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2019年基金从业资格考试《法律法规》历年真题(2)

2019-8-20     来源:

6.港股通里可以接受境内投资者向香港联交所申报赎回的机构是 ( )。

A.深圳交易所

B.上海交易所

C.内地券商

D.香港券商

答案:B

 2019年基金从业资格考试《法律法规》历年真题(2)

解析:港股通的操作方式是,投资者委托内地证券公司,经由上证所设立的证券交易服务公司,向港交所进行申报 (买卖盘传递),买卖规定范围内的港股股票。

7.体现依法监管原则的行为包括 ()

Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据

Ⅱ.监管职权的行使,必须依据法律形式

Ⅲ.对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案:C

8.关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是 ( )

A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申

9.关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是 ()

A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

C.有利于非公开募集基金的灵活操作

D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管

答案:D

10.基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的()

A.岗前职业道德教育

B.岗位职业道德教育

C.政府监管机构监管

D.社会各界监管

答案:A

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