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2015年12月基金从业资格考试《基金法律法规》真题答案(2)

2019-11-15     来源:

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2015年12月基金从业资格考试《基金法律法规》真题答案(2)

基金从业资格考试历年真题。11.根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( C )。 A.1% B.2% C.5% D.8%

12.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于( D )。

A.可能现金替代 B.禁止现金替代 C.可以现金替代 D.必须现金替代

13.关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是( A )。

A.注册资本不低于5亿元人民币 B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全

C.从事证券经营等金融资产管理业务 D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

14.考察基金产品线的内涵角度一般不包括( D )。

A.产品线的长度 B.产品线的宽度 C.产品线的深度 D.产品线的高度

15.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( A )。 A.风险控制制度 B.员工自律

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

16.开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是( C )。

A.签署基金合同阶段 B.基金募集阶段 C.基金运作阶段 D.基金终止阶段

17.增发新股的资金清算属于( C )。

A.交易所交易资金清算 B.全国银行间债券市场交易资金清算 C.场外资金清算 D.场内资金清算

18.托管人内部控制的基础是(A)。 A.环境控制 B.风险评估 C.控制活动 D.信息沟通

19.基金销售的(D)反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。 A.服务性 B.专业性 C.持续性 D.适用性

20.基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的——,并应当归人基金财产。(B) A.10%.25% B.5%,25% C.10%,30% D.5%,30%

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