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2019年10月基金从业《法律法规》真题1

2019-11-26     来源:

2019年10月基金从业《法律法规》真题1为大家奉上,大家要及时做基金从业习题。新的学习期,要有良好的精神状态,保证头脑清醒,毕竟基金从业资格备考是一个脑力劳动。疲劳战术不仅仅效果有限,还会产生恶性循环,因为疲劳影响之后的复习状态,得不偿失。

2019年10月基金从业《法律法规》真题1

基金从业资格考试模拟题。1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括()。

Ⅰ 员工的诚信、道德价值观和胜任能力

Ⅱ 管理层的理念和经营风格

Ⅲ 管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式

Ⅳ 董事会给予的关注和指导

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

2、按《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,发起式基金的基金合同生效3 年后,若基金资产净值低于()的,基金合同自动终止。

A.5000万元

B.1000万元

C.1亿元

D.2亿元

3、目前我国基金代销机构包括()。

Ⅰ 商业银行、证券公司

Ⅱ 期货公司、保险机构

Ⅲ 证券咨询机构、独立基金销告机构

Ⅳ 信托公司、资产管理机构

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、关于指数基金,以下表述错误的是()

A.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券

B.ETF 联接基金是一种指数基金

C.ETF 基金是一种特殊的指数基金

D.指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现

5、封闭式基金上市交易的条件包括()

I 基金合同期限5 年以上

Ⅱ 基金募集金额不低于2 亿元人民币

Ⅲ 基金份额持有人不少于 1000人

Ⅳ 公司自有资金认购不少于 1000 万元人民币

6、依据法律形式的不同,证券投资基金可以分为( )。

Ⅰ、契约型基金

Ⅱ、公司型基金

Ⅲ、开放式基金

Ⅳ、封闭式基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

7、关于基全分类,以下说法正确的是()

A.基金资产 60%投资于债券的为债券型基金

B.基金资产 60%投资于殷票的为股票型基金

C.货币市场基金仅投资于货币市场工具

D.基金中的基金仅投资于其他基金份额

8、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于()人

A.1

B.2

C.3

D.4

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9、关于开放式基金份额的转换,以下说法正确的是()

A.转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额

B.当转入基金的申购羡率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时,一般应在转换时补齐

C.基金份额的转换一般采用未知价法,按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量

D.转换是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为

10、开放式基金合同生效后每( )个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A.1

B.6

C.3

D.12

2019年10月基金从业《法律法规》真题1为大家奉上,大家要及时做基金从业练习题。基金从业资格备考还要有一颗必胜的决心,如果你自己都觉得自己不行的话,那么你又怎么能够真的通过基金从业考试呢?所以在备考过程中一定要给自己信心,并将这份信心贯彻到平日的复习过程当中,相信自己一定可以取得最后的胜利。


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