首页 > 基金从业 >内容

2019年10月基金从业《法律法规》真题2

2019-11-26     来源:

2019年10月基金从业《法律法规》真题2为大家奉上,大家要及时做基金从业考试试题。要想在短时间内掌握更多的知识需要一个很好的方法要学会掌握句子中的关键字,学习时间内要聚精会神,专心致志,集中注意力。养成每日学习的好习惯,这对于考试的学习也会起到事半功倍的效果。

2019年10月基金从业《法律法规》真题2

基金从业试题11、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用,包括()。

Ⅰ、申购费

Ⅱ、赎回费

Ⅲ、销售服务费

Ⅳ、托管费

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12、以下基金中,不需要披露上市交易公告书的是()

A.中证500ETF联接基金

B.积极配置证券投资基金(LOF)

C.创业板ETF

D.上证50ETF

13、关于ETT基金份额参考净值的计算方式,以下表述正确的有()。

Ⅰ、ETF份额参考净值的计算方式,需经证券交易所认可后公告

Ⅱ、修改ETF份额考净值计算方式,需经证券交易所认可后公告

Ⅲ、基金管理人提供计算方式,证券交易所实时计算并公布基金份额参考净值

Ⅳ、证券交易所提供计算方式,基金管理人实时计算并公布基金份额参考净值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

14、关于我国的QDII(合格境内机构投资者)基金,以下表述正确的是()

A.QDII基金设立在我国境外并开展投资活动

B.QDII基金为境内外投资者相互从事跨境投资提供了便利

C.QDII基金主要投资于境外未上市的股权

D.QDII基金在境内募集资金

15、基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险,属于()。

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.操作风险

16、关于QDII基金放开申购赎回后每个开放日的净值披露时限要求是在估值日后()。

A.2-3个工作日内

B.1-2个工作日内

C.1-2个自然日内

D.2-3个自然日内

17、关于基金销售适用性的全面性原则,以下表述错误的是()。

A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

B.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价

C.基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务

D.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节

18、关于开放式基金份额登记,以下表述错误的是()。

A.基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记

B.基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节

C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

D.基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

19、下列不属于基金宣传推介材料的是()。

A.银行网点电子屏滚动公布的基金发售广告

B.银行制作的仅供银行内部培训的PPT(电子演示文档)

C.银行向客户手机群发的基金产品推介短信

D.银行网点印制的新发基金推介宣传单

20、基金公司制定内部控制制度,一般应该遵循以下原则( )。

Ⅰ、全面性原则

Ⅱ、审慎性原则

Ⅲ、适时性原则

Ⅳ、成本性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2019年10月基金从业《法律法规》真题2为大家奉上,大家要及时做基金从业考试习题。要牢牢掌握你学习的知识,必定要全身心的投入,爱之越深,记之越牢。要善于发现自己真正兴趣所在,对其献出你全部的爱。有了兴趣,才会钻得深,钻深了,理解就透了,理解透了,自然就记住了。


温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

本站均为转载稿,本站转载出于非商业性的教育和科研之目的,并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性。如涉及版权等问题,请在两周内来函联系。

Baidu
搜狗