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2020年基金从业资格《基金法律法规》l练习题

2019-12-20     来源:互联网

2020年基金从业资格《基金法律法规》l练习题的学习要灵活,以理解为主。要做到过目不忘是很难的,所以在备考过程中会产生遗忘是很正常的事请,不要过于担心。只要在备考过程中常常温故就好,常常复述已经记忆过的知识,会发现自己哪里忘记了,这时候就针对忘记的知识点进行重点复习

2020年基金从业资格《基金法律法规》l练习题

基金从业资格考试试题。单选题

1、中国证监会对私募机构采取一系列行为,发现私募机构存在的问题不包括()。

A.涉嫌非法集资、非法经营证券业务

B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为

C.公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题

D.登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题

2、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,()。

A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人

B.以基金公司的风险准备金做为担保

C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认

D.隐瞒风险

3、LOF基金申请在交易所上市应具备()。

A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B.募集金额不少于3亿元人民币

C.持有人不少于2000人

D.募集金额不少于1亿元人民币

4、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在()的不同

A.表现形式

B.内容结构

C.调整范围

D.调整手段

5、证券投资基金起源于()的投资信托公司。

A.英国

B.美国

C.法国

D.荷兰

6、基金销售机构是受()委托从事基金代理销售的机构。

A.中国证监会

B.基金托管人

C.基金机构投资者

D.基金管理公司

7、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

8、下列关于道德与法律的说法,正确的是()。

A.表现形式不同

B.内容结构相同

C.调整范围相同

D.调整手段相同

9、基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从()中支付的客户维护费总额。

A.基金管理费

B.基金托管费

C.基金交易费用

D.基金运作费用

10、关于封闭式基金的上市交易条件的表述,不正确的是()。

A.基金合同期限为5年以上

B.基金募集金额不低于2亿元人民币

C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

D.基金份额持有人不少于1000人

基金从业资格练习题大家要学习,目前经过验证最好的学习方式是以练带学,通过做大量的习题,来反复巩固相应的知识点。因为每一个章节的知识点数量是有限的,先看一遍教材后,马上找相应的章节练习题来巩固和加深记忆,对那些看教材有所遗漏的知识点,也可以通过做习题来弥补。

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