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2018基金从业考试练习题:法律法规

2018-4-25     来源:

1、 下列不属于基金信息披露规范性文件的是()。

A.《证券投资基金信息披露内容和格式准则》

B.《证券投资基金信息披露编报规则》

C.《证券投资基金信息披露XBR1模板》

D.《证券投资基金法》

2、 ()是投资基金中最主要的一种类别。

A.私募股权基金

B.证券投资基金

C.风险投资基金

D.另类投资基金

3、 ()是指每个细分市场有明显的区分标准,让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异,提供个性化的产品和服务,以确保营销策略具有针对性。

A.易入原则

B.可测原则

C.成长原则

D.识别原则

4、 ()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。

A.内控大纲

B.基本管理制度

C.部门规章

D.业务操作手册

5、 私募基金的资产管理业务不包括()。

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.集合资金信托

D.私募风险投资基金

6、 通常将股票市值小于()亿元人民币的公司归为小盘股,将超过()亿元人民币的公司归为大盘股。

A.2;10

B.3;15

C.5;20

D.10;20

7、 基金交易应实行(),基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

A.集中交易制度

B.投资决策授权制度

C.审查制度

D.投资对象备选库制度

8、 在证券市场交易中,()是市场存在的基础。

A.投资决策

B.道德风险

C.经济的发展

D.信息不对称

9、 基金管理人监事会()至少召开一次会议,监事会决议至少须经()以上监事投票通过。

A.每半年;2/3

B.每年;1/2

C.每年;2/3

D.每半年;1/2

10、 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括()。

A.有效识别投资者身份

B.向投资者提供“投资人权益须知”

C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等

D.了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

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