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基金从业资格证《基金法律法规》习题:内部控制制度

2021-4-8     来源:互联网

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基金从业资格证《基金法律法规》习题:内部控制制度

一、单选题

基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括()。

A.内部控制大纲

B.基本管理制度

C.经营理念

D.部门业务规章

参考答案:C

基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是()。

A.基本管理制度

B.部门业务规章

C.内部控制大纲

D.内部风险控制制度

参考答案:C

公司()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。

A.内部控制机制

B.内部控制大纲

C.内部控制

D.内部控制制度

参考答案:B

内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善,这体现了基金管理人制定内部控制制度所遵循的()原则。

A.审慎性

B.全面性

C.适时性

D.合规性

参考答案:C

()是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

A.内部控制大纲

B.业务操作手册

C.部门业务规章

D.基本管理制度

参考答案:C

二、组合型选择题

基金公司内控制度包含下列基本管理制度()。Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度Ⅳ.资料档案管理制度和信息技术管理制度

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

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