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2019年证券从业资格证法律法规考前冲刺试题3

2019-11-29     来源:

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2019年证券从业资格证法律法规考前冲刺试题3

证券考试试题。1、证券公司应每月、每半年、每年向()报送自营业务情况。

Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

2、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。

Ⅰ.公司章程Ⅱ.招股说明书Ⅲ.承销机构名称Ⅳ.营业执照

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。

Ⅰ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

Ⅲ.具有证券经纪业务资格

Ⅳ.证券公司治理结构健全,内部控制有效

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、下列选项中,说法正确的有()。

Ⅰ.虚报注册资本取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

Ⅱ.提交虚假材料取得公司登记的,处以5万元以上50万元以下的罚款

Ⅲ.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,处以5万元以上50万元以下的罚款

Ⅳ.一律撤销公司登记或者吊销营业执照

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、证券公司的自营业务合规风险包括()。

Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.操纵市场

Ⅲ.投资决策失误Ⅳ.规模失控

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

6、向客户提供投资建议的()等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、证券公司向客户融资,应当使用()。

Ⅰ.自有资金Ⅱ.自有证券

Ⅲ.依法取得处分权的证券Ⅳ.依法筹集的资金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

8、客户委托资产应当交由()等其他资产托管机构托管。

Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

Ⅲ.中国证监会指定的商业银行

Ⅳ.中国证监会认可的证券公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。

Ⅰ.监管谈话Ⅱ.罚款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

10、证券业从业人员不得从事的活动有()。

Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

Ⅱ.泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

Ⅲ.或明示、暗示他人从事内幕交易活动

Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ


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