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期货从业资格考试法律法规第一章节单选题(7)

2019-12-13     来源:互联网

期货从业资格考试法律法规第一章节单选题(7)提供给大家。很多考生在备考过程中学习效率不高,有一部分原因是没有对学习任务制定期限要求。根据自身的情况来安排具体应该学些什么。另外考生们需要注意,学习的时间就专心学习,不要把有限的时间浪费在其他事物上。

期货从业资格考试法律法规第一章节单选题(7)

期货从业资格考试试题。61、 下列关于期货公司业务的说法,正确的是()。

A: 只能经营期货经纪业务

B: 同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,可以执行混合操作制度

C: 同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,应当执行业务分离制度

D: 可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

正确答案: C

题目主类型: 单选题 页码: 9.0 测试方向: 计算题 难易程度: 易

解析: 《期货交易管理条例》第30条:期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

分数: 0.5

62、 期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A: 1倍以上5倍以下

B: 1倍以上8倍以下

C: 1倍以上3倍以下

D: 3倍以上5倍以下

正确答案: A

题目主类型: 单选题 页码: 21.0 测试方向: 计算题 难易程度: 易

解析: 《期货交易管理条例》第67条,期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

分数: 0.5

63、 下列关于期货结算的说法,不正确的是()。 A: 期货交易所应将结算结果在第二日通知会员

B: 实行当日无负债结算

C: 期货公司根据期货交易所的结果结算

D: 客户应及时查询结果并妥善处理

正确答案: A

题目主类型: 单选题 页码: 10.0 测试方向: 计算题 难易程度: 易

解析: 《期货交易管理条例》第33条:期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

分数: 0.5

64、 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()、业务资料和其他有关资料。 A: 税务报告

B: 经营计划

C: 财务会计报告

D: 审计报告

正确答案: C

题目主类型: 单选题 页码: 15.0 测试方向: 计算题 难易程度: 易

解析: 《期货交易管理条例》第48条,期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

分数: 0.5

65、 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其(),并可责令其转让所持期货公司的股权。 A: 缴纳罚款

B: 停业整顿

C: 就地解散

D: 限期改正

正确答案: D

题目主类型: 单选题 页码: 15.0 测试方向: 计算题 难易程度: 易

解析: 《期货交易管理条例》第57条,期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前,国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。

分数: 0.5

66、 涨跌停板,是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。 A: 2

B: 5

C: 3

D: 1

正确答案: D

题目主类型: 单选题 页码: 22.0 测试方向: 计算题 难易程度: 易

解析: 《期货交易管理条例》第81条:涨跌停板,是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

分数: 0.5

67、 下列不可以成为期货交易所会员的是()。 A: 国家机关

B: 投资公司

C: 期货公司

D: 集团有限公司

正确答案: A

题目主类型: 单选题 页码: 4.0 测试方向: 计算题 难易程度: 易

解析: 《期货交易管理条例》第8条。期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

分数: 0.5

68、 期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行()管理。 A: 集中统一

B: 统一

C: 集中

D: 自律

正确答案: D

题目主类型: 单选题 页码: 4.0 测试方向: 计算题 难易程度: 易

解析: 《期货交易管理条例》第7条,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。

分数: 0.5

69、 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行政处分或者()处分。 A: 罚款

B: 纪律

C: 警告

D: 开除

正确答案: B

题目主类型: 单选题 页码: 25.0 测试方向: 计算题 难易程度: 易

解析: 《期货交易管理条例》第78条。国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行政处分或者纪律处分。

分数: 0.5

70、 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,()。 A: 处以违法所得4倍罚款

B: 处以违法所得5倍罚款

C: 没收违法所得

D: 处以违法所得3倍罚款

正确答案: C

题目主类型: 单选题 页码: 19.0 测试方向: 计算题 难易程度: 易

解析: 《期货交易管理条例》第68条,期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。

分数: 0.5

期货从业资格考试题提供给大家。吾日三省吾身,大家经过一天的学习之后,可以回忆一下这一天所学的内容。哪些掌握的不牢,哪些还没有完成,哪些是超出今天范围多学习的。考生们要对自己每天的学习任务有一个强制性的标准,拒绝懒惰和拖沓。


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